НРД – ННА по России: Новости и события

24.11.09

Дополнительные разъяснения к порядку присвоения ISIN кодов дополнительным выпускам акций

Исх. № ЕН-11/8721 от 24.11.2009

Депонентам ЗАО НДЦ

В адрес Закрытого акционерного общества «Национальный депозитарный центр» (далее - ЗАО НДЦ) поступают запросы от клиентов с просьбой разъяснить условия и порядок присвоения ISIN кодов дополнительным выпускам акций.

В связи с этим в дополнение к сообщению депонентам № АЭ-11/7690 от 12.10.2009 и Пресс-релизу, распространенным ЗАО НДЦ 13 октября 2009 г., приводим разъяснения по наиболее часто задаваемым клиентами вопросам.

Введенная 12 октября 2009 года процедура присвоения ISIN кодов дополнительным выпускам акций предусматривает следующее:

Индивидуальные ISIN коды присваиваются - дополнительным выпускам акций, государственный регистрационный номер которых присвоен в соответствии разделом III Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 марта 2007 г. № 07-23/пз-н (далее – Порядок присвоения гос. рег. номеров №07-23/пз-н).
Обращаем внимание на то, что:

Государственный регистрационный номер таких выпусков акций должен состоять из государственного регистрационного номера выпуска акций, к которому этот выпуск является дополнительным, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска акций.
Присвоенный дополнительному выпуску акций ISIN код существует одновременно с ISIN кодом основного выпуска акций, к которому этот выпуск является дополнительным, и применяется для идентификации дополнительного выпуска акций до момента аннулирования индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска акций.
ISIN код, присвоенный дополнительному выпуску акций, будет аннулироваться на основании получения официальной информации о проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска акций, процедура проведения которой определена Порядком присвоения гос. рег. номеров №07-23/пз-н и Порядком отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 2003 г. №03-28/пс.
После аннулирования ISIN кода дополнительного выпуска акций, индивидуальный номер (код) которого был аннулирован, акции этого выпуска должны идентифицироваться тем же ISIN кодом, который присвоен выпуску акций, к которому этот выпуск являлся дополнительным до того момента, когда у него был аннулирован индивидуальный номер (код).
Обязательность присвоения индивидуальных ISIN кодов таким дополнительным выпускам акций обусловлена тем, что, несмотря на то, что дополнительные выпуски акций предоставляют тот же объем прав, что и основной выпуск, они отличаются от основного выпуска акций тем, что имеют ограниченный срок обращения, в течение которого несут в себе риск быть аннулированными в случае признания их недействительным в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Индивидуальный ISIN код не присваивается - дополнительным выпускам акций, которые не прошли процедуру объединения дополнительных выпусков в соответствии с Порядком объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01 апреля 2003 г. № 03-18/пс.
Обращаем внимание на то, что:

Государственный регистрационный номер таких дополнительных выпусков акций отличается от государственного регистрационного номера выпуска акций, к которому они являются дополнительными.
Такие дополнительные выпуски акций несут в себе тот же объем прав, что и основной выпуск, не имеют ограничений в обращении или иных отличий по сравнению с основным выпуском акций, к которому они являются дополнительными. Поэтому такие дополнительные выпуски акций идентифицируются тем же ISIN кодом, что и основной выпуск акций, к которому они являются дополнительными.

К присвоению индивидуальных ISIN кодов указанным в п.1 дополнительным выпускам акций ЗАО НДЦ приступил после получения официального разъяснения Совета директоров международной Ассоциации национальных нумерующих агентств (далее - АННА) и Консультационного Совета сервисного бюро АННА (ANNA Service Bureau Advisory Board) – органа АННА, контролирующего порядок формирования и предоставления кодов в международную базу данных по кодам. В своем разъяснении они подтвердили, что присвоение индивидуальных ISIN кодов таким дополнительным выпускам российских акций допустимо и не противоречит международным стандартам и индивидуальные ISIN коды могут использовать для идентификации этих дополнительных выпусков акций до того момента, когда они будут объединены с основным выпуском, к которому они являлись дополнительными.
Информационно-аналитическая компания Bloomberg, являясь клиентом АННА, ежедневно получает информацию о присвоенных аннулированных или измененных международных кодах из международной базы данных АННА. При этом ЗАО НДЦ не располагает информацией о порядке и сроках обновления информации о кодах в системе Bloomberg.
12 октября 2009 года ЗАО НДЦ провел присвоение индивидуальных ISIN кодов дополнительным выпускам российских акций, принятым на депозитарное обслуживание в ЗАО НДЦ и отвечающим требованиям, которые указаны в п.1. С этого же дня ЗАО НДЦ приступил к присвоению индивидуальных ISIN кодов дополнительным выпускам акций, принимаемым на депозитарное обслуживание в ЗАО НДЦ и отвечающим требованиям п.1, а также использованию этих ISIN кодов в качестве депозитарного кода ЗАО НДЦ данных выпусков.
С 12 октября 2009 года ЗАО НДЦ принимает заявки от участников рынка на присвоение ISIN кодов дополнительным выпускам акций, отвечающим требованиям п.1.
Информация о присвоенных ISIN кодах размещается на сайте www.isin.ru в ленте новостей «Новости о присвоении кодов ISIN» и в специализированной базе данных по ISIN кодам, присвоенным российским финансовым инструментам. Процедура и порядок присвоения кодов приведены на сайте www.isin.ru в разделе «Российские финансовые инструменты».

Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.

Распечатать