Международные стандарты

Основные положения

Ассоциация национальных нумерующих агентств (АННА) уполномочена международной организацией по стандартизации International Organization for Standardization (ISO) обеспечивать поддержание, развитие и продвижение международных стандартов ISO 6166 и ISO 10962.

Стандарт ISO 6166 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам ISIN кодов.

Стандарт ISO 10962 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (Код CFI)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам CFI кодов.

В настоящее время действуют две версии стандарта ISO 10962: в редакции 2001 года (ISO 10962: 2001) и в редакции 2015 года (ISO 10962: 2015). Большинство национальных нумерующих агентств в 2017 году начали присваивать коды CFI в соответствии со стандартом ISO 10962:2015. Стандарт ISO 10962:2001 будет действовать до того момента, пока все национальные нумерующие агентства не перейдут на присвоение кодов CFI в соответствии со стандартом ISO 10962:2015.

По сравнению с версией стандарта 2001 года ISO 10962:2015 детализирует перечень финансовых инструментов, что позволяет однозначно классифицировать по CFI более широкий круг финансовых инструментов, в том числе те, которые обращаются на рынке производных финансовых инструментов. Некоторые финансовые инструменты выделены в отдельные категории, как, например, инструменты коллективных инвестиций, ранее относившиеся к категории «Долевые инструменты», изменился порядок классификации депозитарных расписок, уточнен буквенный состав и порядок формирования CFI кодов других категорий финансовых инструментов.

Действующие версии стандартов ISO 6166 и ISO 10962 можно приобрести в Фирме "Интерстандарт", которая по поручению Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии заключила лицензионное соглашение с международной организацией ISO на право распространения стандартов ISO на территории Российской Федерации и стран СНГ, а также на перевод стандартов ISO на русский язык.

Требования стандартов к нумерующим агентствам и кодам

Международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962, определяющими порядок присвоения кодов ISIN и CFI соответственно, и нормативными документами АННА установлены также полномочия и обязанности нумерующих агентств по присвоению кодов ISIN и CFI.

Международным стандартом ISO 6166 (Статьи 5.1 и 5.2) установлен порядок определения нумерующего агентства, ответственного за присвоение международного кода ISIN финансовому инструменту.

5.1. Страны, в которых имеется национальное нумерующее агентство. В странах, в которых имеется национальное нумерующее агентство, соответствующее агентство должно присвоить код ISIN с соблюдением принципов, изложенных в Статье 4 стандарта ISO 6166, и полномочий, указанных в Приложении B стандарта.
5.2. Страны, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство. В странах, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство, присвоение кода ISIN осуществляет назначенное замещающее агентство. Префикс кода ISIN, присвоенного назначенным замещающим агентством, должен устанавливаться в соответствии со Статьей 4 стандарта ISO 6166.

Международным стандартом ISO 10962:2001 (Статьи 5.1, 5.2 и 5.3) установлен порядок определения нумерующего агентства, ответственного за присвоение международного кода CFI финансовому инструменту.

5.1. Присвоение кода CFI. Присвоение кода CFI осуществляется агентством, ответственным за присвоение кода ISIN (Международный идентификационный код ценной бумаги), как это определено в стандарте ISO 6166 («Агентство CFI»).
5.2. Страны, в которых имеются агентства CFI. В странах, в которых имеются агентства CFI, соответствующее агентство должно присвоить код CFI с соблюдением принципов, изложенных в Статье 3 стандарта ISO 10962:2001, и полномочий, указанных в Приложении B стандарта ISO 6166. При наличии агентства в стране и его отказе в присвоении финансовому инструменту кода CFI назначенное замещающее агентство должно присвоить код CFI.
5.3. Страны, в которых отсутствуют агентства CFI. В странах, в которых отсутствуют агентства CFI, присвоение кода CFI осуществляет назначенное замещающее агентство.

Национальное нумерующее агентство, которое перешло на присвоение кодов CFI по стандарту ISO 10962:2015, обязано перекодировать в соответствии с новым стандартом все обращающиеся финансовые инструменты, которым CFI коды ранее были присвоены по стандарту ISO 10962:2001. Коды CFI для существующих или новых финансовых инструментов, не имеющих кода CFI, должны присваиваться данным агентством уже в соответствии со стандартом ISO 10962:2015.

Действующими нормативными документами АННА определены обязанности нумерующих агентств по предоставлению информации о присвоенных международных кодах в международную базу данных АННА*:

все члены АННА, выполняющие функции нумерующих агентств обязаны ежедневно (включая праздничные и выходные дни) направлять в международную базу данных АННА отчет, независимо от того, проводились ли в этот день изменения или нет;
информация о присвоении, аннулировании кода или изменении информации, относящейся к коду, должна направляться в день, когда проводились эти действия с кодом.

В соответствии с положениями международных стандартов ISO 6166 и ISO 10962, а также нормативными документами АННА международные коды финансовых инструментов являются официальными, если они отвечают следующим требованиям:

коды присвоены официальным членом или партнером АННА и нумерующим агентством, которое ответственно за присвоение кодов в соответствии с требованиями соответствующих пунктов стандарта ISO 6166 и стандарта ISO 10962;
официальным кодом CFI является только тот код, который присвоен финансовому инструменту нумерующим агентством, присвоившим этому финансовому инструменту код ISIN;
информация об этих кодах отражена в международной базе данных АННА*.

* – Международная база данных АННА (ANNA Service Bureau Database) - глобальная система учета данных по всем международным кодам ISIN и CFI, присвоенным финансовым инструментам всеми нумерующими агентствами-членами или партнерами АННА, ответственными за присвоение международных кодов в своих странах и странах, в которых они выполняют функции замещающего нумерующего агентства.

Распечатать